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张志熔因涉及在中海油（0883.HK）最近一项并购案中进行内幕交易，而被美国证券交易委员会（SEC）调查。消息甫出，资本市场立即作出反应。7月30日，中国熔盛重工((1101.HK)下跌16.43%，公司董事局主席同为张志熔的恒盛地产（0845.HK）亦应声下跌10.61%。
7月30日，熔盛重工公告称，张志熔在公司中没有任何执行职位。集团日常业务及运作将继续由首席执行官及执行董事陈强带领的管理团队负责，张志熔并不是其成员之一。
恒盛地产亦发布了类似的公告。两公司均表示，董事会预期有关SEC调查事宜不会影响公司日常业务运作。同时，董事会将继续留意事件，并在适时公告。
熔盛重工公关部负责人告诉本报，公司刚得知上述消息，SEC的调查将对公司经营没影响。恒盛地产和中海油公关部负责人则对本事件不发表评论。
“上述案件对中海油收购尼克森一案不会有什么影响。”一位接近中海油的消息人士告诉本报，并购过程并未发现中海油有主动或故意向张志熔透露信息的行为，应不涉及中海油运营。
1300万美元盈利来龙去脉
7月27日，SEC向曼哈顿联邦法院递交起诉文件，指控熔盛重工和恒盛地产董事局主席张志熔所控股的Well Advantage Limited和其他几位交易商等3类被告，在中海油提出收购加拿大石油公司尼克森（Nexen）前，通过内幕交易获利逾1300万美元。
文件显示，Well Advantage是在英属处女岛成立，总部在香港的公司。张志熔间接100%持有公司股权。张同时为熔盛重工控股股东。而熔盛重工与中海油有密切的商业往来。当Well advantage购买Nexen股份时，已获得中海油并购Nexen的消息。
7月19日，即中海油公告前两个交易日，Well Advantage通过瑞银和花旗的账户买入83.1033万股Nexen的股份，价值约1430万美元。
19日之前，Well Advantage从来没有通过花旗的账户买卖Nexen股份，而自2012年1月，该账户就没有进行过买卖；该公司在瑞银的账户自今年1月也没有买卖过Nexen股份。
7月26日，该公司开始对所有Nexen股份进行平仓。根据当时Nexen的收盘价，Well Advantage的未实现收益大约为720万美元。
其他匿名投资者账户方面，2012年7月12日至20日（后者为公告公布前最后一个交易日），一个或多个匿名投资者通过辉立证券位于新加坡的账户，买入了Nexen的59.799万股份，价值约1000万美元。该账户自2010年8月以来只交易过极少Nexen股份。
7月23日，并购消息公布后数小时，该账户开始出售Nexen股份。至7月24日交易日结束，已出售58.299万股份，套现1510万美元，盈利510万美元。
上述是匿名投资者通过辉立证券的交易情况。在花旗账户上，7月17日，一个或多个匿名投资者通过花旗位于新加坡的账户，买入了7.822万股Nexen股份，价值约131万美元。该账户至少从2011年1月起就没有再买入过该股。后于23日出售上述全部股份，盈利约72.1万美元。
上述交易大部分发生在公告前7个交易日内，三类被告在此项交易中合共获利1300万美元。
涉案公司可能被永久禁入
“这是一起具有高回报性和高可疑性的内幕交易。”SEC文件显示，今年7月23日，即上述并购交易披露当日，尼克森的股价从上个交易日收盘时的17.29美元，升至最高27.5美元，升幅高达61%，收盘价较上一交易日涨52%。
SEC公告显示，7月27日，该机构已获得曼哈顿法院的紧急行动令，冻结了Well Advantage上述涉嫌上述内部交易的账户资产，总计超过3800万美元。
SEC负责调查此案的桑杰·瓦德瓦（Sanjay Wadhwa）表示，Well Advantage与其他未知账户已实现极为精准的买入卖出，并从此非法行为中获取暴利。目前，SEC仍在调查，希望法院判决这些账户连本带利返还这些非法所得、支付罚款并避免再次违规。
根据美国证券交易法，SEC寻求对上述所有被告施行一项永久性禁令，希望永远禁止Well Advantage等涉嫌公司参与该诉讼中的交易和商业行动，并追缴非法所得收益。
香港证监会发言人告诉本报，香港证监会与SEC已签订谅解备忘录。这意味着，香港证监会会与SEC就监管执法进行紧密合作。但对于具体案件，上述发言人不予置评。来源：
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发表于 2012-7-31 12:47
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